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关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(修订)

文  号:证监会令第134号

发文单位:中国证券监督管理委员会

发布日期:2017-7-7

文号:令第62号

生效日期:2017-7-7

发布日期:2009-5-13

  《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》已经2017年6月15日中国证券监督管理委员会2017年第4次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

执行日期:2009-5-13

  中国证券监督管理委员会主席:刘士余

  (2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过,根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订)

  2017年7月7日

  第一章 总则

  关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定

  第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。

  一、第一条修改为:“为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量、效率和透明度,更好地保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。”

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立主板市场发行审核委员会(以下简称主板发审委)、创业板市场发行审核委员会(以下简称创业板发审委)和上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)。

  二、第二条修改为:“中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立发行审核委员会(以下简称发审委)和上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)

  主板发审委、创业板发审委(以下统称发审委)审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请(以下统称股票发行申请),适用本办法。

  “发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请(以下统称股票发行申请),适用本办法。

  并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。

  “并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。”

  第三条 发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

  三、第六条修改为:“发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。”发审委委员为 66 名,部分发审委委员可以为专职。“发审委设会议召集人。”

  发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。

  四、第七条修改为:“发审委委员每届任期一年,可以连任 ,但连续任期最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。”发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。“

  中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

  五、增加一条,作为第八条:“中国证监会设立发审委遴选委员会,按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员,发审委委员人选向市场公开,接受社会监督。”

  第四条 发审委通过发审委工作会议(以下简称发审委会议)履行职责。

  六、将第八条改为第九条,修改为:“发审委委员应当符合下列条件:

7276.com,  第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

  “(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;

  第二章 发审委的组成

  “(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律行政法规和规章;

  第六条 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。

  “(三)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

  主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。

  “(四)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

  创业板发审委委员为35名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名。

  “(五)没有违法、违纪记录;

  发审委设会议召集人。

  “(六)中国证监会认为需要符合的其他条件。”

  第七条 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

  七、将第九条改为第十条,增加一款,作为第三款:“发审委委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位 5 年内再次推荐发审委委员的资格,发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的 ,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。”

  主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。

  八、将第十三条改为第十四条,第五项修改为:“不得与发行人有利害关系,不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益,本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触。”增加一项,作为第七项:“中国证监会以外的专职委员受聘期间,执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定,相关人员所持股票,原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕,中国证监会以外的兼职委员受聘期间,买卖股票的限制措施另行规定。”

  第八条 发审委委员应当符合下列条件:

  原第七项作为第八项。

  (一)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章;

  九、增加一条,作为第三十九条:“中国证监会设立发行审核监察委员会,对发行审核工作进行监察。”

  (二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

  十、将第三十九条改为第四十一条,修改为:“发审委委员存在违反本办法第十四条规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的,中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、公开谴责、解聘等处理。”

  (三)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

  本决定自公布之日起施行。

  (四)没有违法、违纪记录;

  《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》根据本决定作相应的修改并对条文顺序作相应调整,重新公布。

  (五)中国证监会认为需要符合的其他条件。

责任编辑:winema

  第九条 发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:

  (一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;

  (二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;

  (三)本人提出辞职申请的;

  (四)2次以上无故不出席发审委会议的;

  (五)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。

  发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

  第三章 发审委的职责

  第十条 发审委的职责是:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件;审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;依法对股票发行申请提出审核意见。

  第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。

  第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。

  第十三条 发审委委员应当遵守下列规定:

  (一)按要求出席发审委会议,并在审核工作中勤勉尽职;

  (二)保守国家秘密和发行人的商业秘密;

  (三)不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况;

  (四)不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

  (五)不得与发行申请人有利害关系,不得直接或间接接受发行申请人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触;

  (六)不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为;

  (七)中国证监会的其他有关规定。

  第十四条 发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。

  第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:

  (一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;

  (二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;

  (三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;

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